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非上市公眾公司發行股份購買資產的重大資產重組申請文件目錄

來源:互聯網發布時間:2015-04-30 16:32:29

公眾公司因發行股份購買資產的重大資產重組向中國證監會報送申請文件,應提交原件一份,復印件二份及相應的標準電子文件一份

 

附件

非上市公眾公司發行股份購買資產的重大資產重組申請文件目錄

 

一、報送要求

公眾公司因發行股份購買資產的重大資產重組向中國證監會報送申請文件,應提交原件一份,復印件二份及相應的標準電子文件一份(標準.doc或.rtf格式文件)。

公眾公司不能提供有關文件原件的,應由其聘請的律師提供鑒證意見,或由出文單位蓋章,以保證與原件一致。如原出文單位不再存續,由承繼其職權的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實性。

申請文件所有需要簽名處,均應為簽名人親筆簽名,不得以名章、簽名章等代替。

申請文件一經受理,未經中國證監會同意,不得增加、撤回或更換。

二、報送的具體文件

(一)公眾公司重大資產重組報告書

1-1 發行股份購買資產申請報告

1-2 重大資產重組報告書

1-3 重大資產重組的董事會決議和股東大會決議

(二)獨立財務顧問和律師出具的文件

2-1 獨立財務顧問報告

2-2 法律意見書

(三)本次重大資產重組涉及的財務信息相關文件

3-1 本次重大資產重組涉及的擬購買、出售資產的財務報告和審計報告(確實無法提供的,應當說明原因及相關資產的財務狀況和經營成果)

3-2 本次重大資產重組涉及的擬購買、出售資產的評估報告及評估說明,資產估值報告(如有)

3-3 交易對方最近1年的財務報告和審計報告(如有)

3-4 擬購買資產盈利預測報告(如有)

(四)本次重大資產重組涉及的有關協議、合同和決議

4-1 重大資產重組的協議或合同

4-2 涉及本次重大資產重組的其他重要協議或合同

4-3 交易對方內部權力機關批準本次交易事項的相關決議

(五)本次重大資產重組的其他文件

5-1 有關部門對重大資產重組的審批、核準或備案文件

5-2 關于股份鎖定期的承諾

5-3 交易對方的營業執照復印件

5-4 擬購買資產的權屬證明文件

5-5 與擬購買資產生產經營有關的資質證明或批準文件

5-6 公眾公司全體董事和獨立財務顧問、律師事務所、會計師事務所、資產評估機構等證券服務機構及其簽字人員對重大資產重組申請文件真實性、準確性和完整性的承諾書

5-7 公眾公司與交易對方就重大資產重組事宜采取的保密措施及保密制度的說明,并提供與所聘請的證券服務機構簽署的保密協議及交易進程備忘錄

5-8 本次重大資產重組前12個月內公眾公司購買、出售資產的說明及專業機構意見(如有)

5-9 中國證監會要求提供的其他文件

糾錯

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